中欧基金管束有限公司中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书基金管束东说念主：中欧基金管束有限公司基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司二〇二二年十月本基金经2016年11月24日中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2826号文）准予召募注册。本基金基金合同于2017年7月7日慎重凯旋。难得教唆基金管束东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册...
中欧基金管束有限公司 中欧电子信息产业沪港深股票型 证券投资基金更新招募说明书 基金管束东说念主：中欧基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司 二〇二二年十月 本基金经2016年11月24日中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金注册的 批复》（证监许可[2016]2826号文）准予召募注册。本基金基金合同于2017年7 月7日慎重凯旋。 难得教唆 基金管束东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及阛阓出路等作出内容性判断或者保证。 投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种持久投资器具，其主邀功能是散播投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及走动法律解释等各别带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行T+0反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下往未来不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金称呼仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金可根据投资策略 需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将 基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在分歧港股进行投资的可 能。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益 与境外基础证券执有东说念主的权益固然基本极端，但并不成等同于径直执有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里阛阓上市走动法律解释、上市公司治理 结构、鼓动权利等各别带来的相关成本和投资风险。在走动和执有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关心证券走动普遍具有的宏不雅经济风 险、政策风险、阛阓风险、不可抗力风险等。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市 场基金和搀杂型基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及走动法律解释等各别带来的特有风险。 投资东说念主购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构。 投资东说念主应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府摘要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受武艺相适合，并通过基金管束东说念主或基金管束 东说念主寄予的具有基金销售业务经历的其他机构购买基金。投资东说念主在获取基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券阛阓合座环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管束东说念主在投资辩论过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管束东说念主依照恪遵法守、老诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔 线路，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹线路的保证。基 金管束东说念主提醒投资东说念主在意基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，决定自 2018年 4月23日起对本基金加多 C 类份额并相应修改基金合同。 本《招募说明书》本次更新基金司理信息，其他笔墨内容更新截止日为2022 年3月31日，财务数据（未经审计）和净值线路等其他内容截止日参见相关章 节。 目 录 第一部分 序论 .............................................................................................................................. 5 第二部分 释义 .............................................................................................................................. 6 第三部分 基金管束东说念主................................................................................................................. 11 第四部分 基金托管东说念主................................................................................................................. 20 第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 24 第六部分 基金的召募................................................................................................................. 41 第七部分 基金合同的凯旋......................................................................................................... 42 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 43 第九部分 基金的投资................................................................................................................. 54 第十部分 基金的事迹................................................................................................................. 69 第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 70 第十二部分 基金资产的估值..................................................................................................... 71 第十三部分 基金的收益分配..................................................................................................... 76 第十四部分 基金的用度与税收................................................................................................. 78 第十五部分 基金的司帐与审计................................................................................................. 81 第十六部分 基金的信息显露..................................................................................................... 82 第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 89 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 ................................. 94 第十九部分 基金合同内容选录................................................................................................. 96 第二十部分 基金托管公约内容选录 ......................................................................................... 97 第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务 ................................................................................. 98 第二十二部分 其他应显露事项................................................................................................. 99 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅形势 ....................................................................... 100 第二十四部分 备查文献........................................................................................................... 101 附件一 基金合同内容选录....................................................................................................... 102 附件二 基金托管公约内容选录............................................................................................... 118 第一部分 序论 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下 简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》(以下简称 “《信息显露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》（以 下简称“《流动性风险管束章程》”）等相关法律法例及《中欧电子信息产业沪港 深股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编 写。 本招募说明书线路了中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策 相关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性证明或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特等他 相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2、基金管束东说念主：指中欧基金管束有限公司 3、基金托管东说念主：指中国修复银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验立异和补充 5、托管公约：指基金管束东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《中欧电子信息 产业沪港深股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验立异和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧电子信息产业沪港深股票型证券 投资基金招募说明书》特等更新 7、基金份额发售公告：指《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、 司法解释、行政规章以特等他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的立异 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出 的立异 11、《信息显露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》及颁布机关对其通常作念 出的立异 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的立异 13、中国证监会：指中国证券监督管束委员会 14、《流动性管束章程》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月 1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对 其通常作念出的立异 15、银行业监督管束机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管束委员 会 16、基金合同当事东说念主：指受基金合同不竭，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 17、个东说念主投资者：指依据相关法律法例章程可投资于证券投资基金的当然东说念主 18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 19、及格境外机构投资者：指适合《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者境内证券期货投资管束办法》及相关法律法例章程不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 21、基金份额执有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资 东说念主 22、基金销售业务：指基金管束东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 23、销售机构：指中欧基金管束有限公司以及适合《销售办法》和中国证监 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管束有 限公司或接受中欧基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其执有的、基金管束东说念主所 管束的基金份额余额特等变动情况的账户 27、基金走动账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 28、基金合同凯旋日：指基金召募达到法律法例章程及基金合同章程的条件， 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的 日历 29、基金合同间隔日：指基金合同章程的基金合同间隔事由出现后，基金财 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 30、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长 不得越过3个月 31、存续期：指基金合同凯旋至间隔之间的不按时期限 32、作事日：指上海证券走动所、深圳证券走动所的正常往未来 33、T日：指销售机构在章程时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的 通达日 34、T+n日：指自T日起第n个作事日(不包含T日) 35、通达日：指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 36、通达时辰：指通达日基金接受申购、赎回或其他走动的时辰段 37、《业务法律解释》：指《中欧基金管束有限公司通达式基金业务法律解释》，是规 范基金管束东说念主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东说念主 和投资东说念主共同遵守 38、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的章程申 请购买基金份额的行径 39、申购：指基金合同凯旋后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的章程申 请购买基金份额的行径 40、赎回：指基金合同凯旋后，基金份额执有东说念主按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 41、销售服务费：指从基金资产上钩提的，用于本基金阛阓扩充、销售以及 基金份额执有东说念主服务的用度 42、基金份额的分类：指本基金根据申购费和销售服务费收取形势的不同， 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别诡计和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 43、基金调节：指基金份额执有东说念主按照基金合同和基金管束东说念主届时灵验公告 章程的条件，苦求将其执有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调节为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径 44、转托管：指基金份额执有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 执基金份额销售机构的操作 45、按时定额投资预料打算：指投资东说念主通过相关销售机构提议苦求，约定每期申 购日、申购金额及扣款形势，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 46、普遍赎回：指本基金单个通达日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额 加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入 苦求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的10% 47、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作艰辛等原因无法 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往未来以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 48、元：指东说念主民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 50、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收 申购款特等他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 52、基金份额净值：指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总额 53、基金资产估值：指诡计评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、港股通：是指内地投资者寄予内地证券公司，经由上海证券走动所和深 圳证券走动所确立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖章程 范围内的香港联合走动所上市的股票 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息显露的寰球性报刊及指定 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露 网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成预念念、不成幸免且不成克服的客不雅事 件 57、基金居品尊府摘要：指《中欧电子信息产业沪港深股票型基金基金居品 尊府摘要》特等更新 第三部分 基金管束东说念主 一、基金管束东说念主概况 1、称呼：中欧基金管束有限公司 2、住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路479号8层 3、办公地址：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路479号上海中心大 厦8层、上海市虹口区公说念路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表东说念主：窦玉明 5、组织格式：有限作事公司 6、确立日历：2006年7月19日 7、批准确立机关：中国证监会 8、批准确立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：执续辩论 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、接洽东说念主：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免远程话费） 14、注册成本：2.20亿元东说念主民币 15、股权结构： 序号 鼓动称呼 出资额 （东说念主民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italian e S.p.A. 5,500 25.00% 2 窦玉明 5,500 25.00% 3 国都证券股份有限公司 4,400 20.00% 4 上海睦亿投资管束合伙企业（有限合伙） 4,400 20.00% 5 万盛基业投资有限作事公司 726 3.30% 6 周蔚文 447.1840 2.0327% 7 卢纯青 163.8340 0.7447% 8 于洁 163.8340 0.7447% 9 方伊 117.0180 0.5319% 10 关子阳 117.0180 0.5319% 11 卞玺云 92.4660 0.4203% 12 魏博 87.7580 0.3989% 13 郑苏丹 87.7580 0.3989% 14 曲径 87.7580 0.3989% 15 黎忆海 64.3720 0.2926% 16 殷姿 45 0.2045% 系数 22,000 100% 二、主要东说念主员情况 1．基金管束东说念主董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管束学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金管束有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投 资保障资产管束有限公司零丁董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管束 有限公司。历任嘉实基金管束有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金 司理，富国基金管束有限公司总司理。 Rossella Leidi女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现 任中欧基金管束有限公司副董事长，Intesa Sanpaolo Vita董事。历纵情大利 意联银行股份有限公司副总司理兼首席财务与福利官，商务总监及首席商务官。 张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管束有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理。历任重庆国际信赖股份有限公司北京 业务管束总部副总司理、金融阛阓业务部实践总裁。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管束博士。现任中欧基金管束有限公司董事、总司理。历任北 京大学教师，中国证券监督管束委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管束有 限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及合伙 东说念主，英国公认司帐师特准公会-资深会员及香港司帐师公会会员，中欧基金管束 有限公司零丁董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计 司理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监，The Red Flag Group 非实践董事。 钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管束有限公司 零丁董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所主任，北京康达讼师事务所讼师、高档合伙东说念主，陕西省洋县东说念主民法院副院 长。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学经济学院世界 经济专科博士。现任中欧基金管束有限公司零丁董事，贵阳银行股份有限公司独 立董事，中国绿地博大绿泽集团有限公司零丁董事，交银国际信赖有限公司零丁 董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司实践董事，利群买卖集团股份有限公司独 立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委文告，上海财经大 学MBA学院院长兼文告，上海财经大学商学院文告兼副院长。 2．基金管束东说念主监事会成员 裴力女士，中国籍。毕业于中国东说念主民大学本科。现任中欧基金管束有限公司 监事会主席。历任国都景瑞投资有限公司副总司理，中国太平洋保障（集团）股 份有限公司采购中心供应商管束负责东说念主。 廖海先生，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。现任 中欧基金管束有限公司监事，上海源泰讼师事务所合伙东说念主。历任深圳市深华工贸 总公司法律参谋人，广东钧天讼师事务所合伙东说念主，好意思国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP讼师事务所讼师，北京市中伦金通讼师事务所上海分所合伙东说念主。 陆正芳女士，中国籍。上海财经大学证券期货系学士。现任中欧基金管束有 限公司监事、走动总监。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部牙东说念主。 李琛女士，中国籍。同济大学诡计机应用专科学士。现任中欧基金管束有限 公司监事、答理贪图总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管束员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管束东说念主高档管束东说念主员 窦玉明先生，中欧基金管束有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管束有限公司总司理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管束有限公司分管投资副总司理、投资司理，中国籍。 上海财经大学金融学硕士。历任吉利集团投资管束中心债券部研究员、研究主管， 吉利资产管束有限作事公司固定收益部总司理助理、副总司理、总司理。 卢纯青女士，中欧基金管束有限公司分管投资副总司理、权益投决会委员、 投资总监、基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威 华振司帐师事务所审计，中信基金管束有限作事公司研究员，银华基金管束有限 公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管束有限公司分管阛阓副总司理，中国籍。中国东说念主民大 学金融学硕士。历任华安基金管束有限公司北京分公司销售司理，嘉实基金管束 有限公司机构答理部总监，富国基金管束有限公司总司理助理。 卞玺云女士，中欧基金管束有限公司督察长，中国籍。中国东说念主民大学注册会 计师专科学士。历任毕马威司帐师事务所助理审计司理，银华基金管束有限公司 投资管束部副总监，中欧基金管束有限公司风控总监。 于岚女士，中欧基金管束有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，中国籍。上 海交通大学高档金融学院EMBA硕士。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理， 中欧基金管束有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。 4．本基金基金司理 （1）现任基金司理 姓名 刘金辉 性别 男 国籍 中国 最高学历、学位 研究生、硕士 其他公司历任 兴业全球基金管束有限公司金融工程与专题部研究员 本公司历任 研究员、基金司理助理 本公司现任 基金司理 本基金司理所管束基金具体情况 居品称呼 起任日历 离任日历 1 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2020年08月14日 2 中欧创新畴昔搀杂型证券投资基金（LOF） 2020年10月09日 （2）历任基金司理 基金司理 起任日历 离任日历 刘晨 2017年07月07日 2020年05月29日 曲径 2017年11月17日 2019年09月24日 许文星 2020年05月18日 2022年09月30日 5．基金管束东说念主投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、葛兰担任权益投资决策 委员会委员，负责权益投研诱骗作事。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 刘建平、刁羽、黄华、LI TONG、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委员， 负责固收投研诱骗作事。刘建平兼任固定收益投资决策委员会主席。 6．上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管束东说念主的职责 1、照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额执有东说念主分 配收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教； 6、编制季度讨教、中期讨教和年度讨教； 7、诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管束业务行径相关的信息显露事项； 9、按照章程召集基金份额执有东说念主大会； 10、保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府； 11、以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其 他法律行径； 12、法律、行政法例、中国证监会和基金合同章程的其他职责。 四、基金管束东说念主的承诺 1、基金管束东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》的行径，并承诺 建立健全里面阻挡轨制，采选灵验方法，重视违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管束东说念主承诺不从事违抗《基金法》的行径，并承诺建立健全里面风 险阻挡轨制，采选灵验方法，重视下列行径的发生： （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待管束的不同基金财产； （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益； （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的走动行径； （7）疏漏职守，不按照章程履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。 3、基金管束东说念主承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全里面阻挡轨制，采 取灵验方法，重视违抗基金合同行径的发生。 4、基金管束东说念主承诺加强东说念主员管束，强化做事操守，督促和不竭职工遵守国 家相关法律法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责。 5、基金管束东说念主承诺不从事其他法例章程不容从事的行径。 6、基金司理承诺 （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 执有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方特等代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益； （3）不违抗现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关章程， 不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资预料打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的 走动行径； （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券走动特等他行径。 五、基金管束东说念主的里面阻挡轨制 1、里面阻挡的原则 （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个设施。 （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的灵验实践。 （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的辩论管束方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果。 2、里面阻挡的体系缚构 公司的里面阻挡体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管束方法的 实践。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的里面阻挡政策，对里面阻挡负澈底的和最终 的作事。 （2）监事会：对公司的辩论情况进行稽查，并对董事会和管束层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：零丁诈欺督察权利，径直对董事会负责；就里面阻挡轨制和 实践情况独迅速履行稽查、评价、讨教、建议职能；向董事会和中国证监会进行 按时、不按时讨教。 （4）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作，对基金投资的通盘紧要 问题进行决策。 （5）风险阻挡委员会：协助确立公司风险阻挡的原则、主义和策略，并就 风险阻挡难得事项进行议论和决策。 （6）监察稽核部：零丁于其他部门和业务行径，对里面阻挡轨制的实践情 况进行全面及专项的稽查和反馈，使公司在致密的里面阻挡环境中竣行状务目 标。 （7）业务部门：具体实践公司各项里面阻挡轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。 3、里面阻挡的方法 （1）部门及岗亭建立体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗亭均确立明确的授权单干及作事职责，并编制详备的岗亭说明书 和业务经过；建立难得凭据传递及信息疏通轨制，竣事相关部门、相关岗亭之间 的监督制衡。 （2）严格授权阻挡。 授权阻挡畅达于公司辩论行径的恒久。公司建立了合理的授权圭臬和经过， 确保授权轨制的贯彻实践。紧要业务的授权应采选书面格式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制。 （3）实行妥贴的岗亭分离。 建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在稳妥授权的基础上实行妥贴的岗亭 分离。难得业务和岗亭进行物理讳饰，投资与走动、走动与计帐、基金司帐与公 司司帐等难得岗亭不得有东说念主员相通。 （4）建立完善的资产分离轨制。 建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行零丁运作，分别核算。 （5）建立严实灵验的风险管束系统。 风险管束系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、难得 部门风险方针观望体系以及业务东说念主员说念德风险预防体系等；二是公司纯真灵验的 救急、应变方法和危急处理机制。通过严实灵验的风险管束系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时预防和化解风险。 （6）建立圆善的信息尊府保全系统。 着实、全面、实时、准确地记录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，圆善妥善地守护好司帐、统计和各项业务尊府档案，确保原始记录、合 同契约、多样信息尊府数据着实圆善。 4、基金管束东说念主对于里面阻挡轨制的声明书 基金管束东说念主确知建立里面阻挡系统、救助其灵验性以及灵验实践里面阻挡制 度是基金管束东说念主董事会及管束层的作事，董事会承担最终作事；本基金管束东说念主特 别声明以上对于里面阻挡轨制和风险管束的显露着实、准确，并承诺根据阛阓的 变化和基金管束东说念主的发展持续完善风险管束和里面阻挡轨制。 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时辰：2004年09月17日 组织格式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：执续辩论 基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 接洽东说念主：李申 接洽电话：(021) 6063 7102 （二）主要东说念主员情况 中国修复银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金阛阓处、证券保障 资产阛阓处、答理信赖股权阛阓处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、 运营管束处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支执处、合 规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。 （三）基金托管业务辩论情况 行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国修复银行一直秉 执“以客户为中心”的辩论理念，持续加强风险管束和里面阻挡，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实厚爱资产执有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管资产界限持续扩大，托管业务品 种持续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、做事年金、存托业务等居品在内的托管业务 体系，是当今国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。戒指2021年三季度末， 中国修复银行已托管1120只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务 武艺和业务水平，赢得了业内的高度认同。戒指当今，中国修复银行先后屡次被 《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托 管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最好托管系统实 施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以 及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制 （一）里面阻挡主义 中国修复银行托管业务确保贯彻落实国度相关法律法例及监管章程，勤勉尽 责，恪遵法守，保证托管资产的安全、圆善，保障所托管基金的稳健运行，厚爱 基金份额执有东说念主利益；范例业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，灵验管 控托管业务风险；确保所显露信息的圆善、实时，保证客户信息不泄漏。 （二）里面阻挡组织结构 中国修复银行设有风险管束与内控管束委员会，负责全行风险管束与里面控 制的研究、议事和和谐作事。里面阻挡管束部门是牵头里面阻挡管束的职能部门， 牵头里面阻挡体系的统筹贪图、组织落实和稽查评价。资产托管业务部建立有意 负责里面阻挡作事的处室，配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工 作。 （三）里面阻挡原则 中国修复银行托管业务里面阻挡解雇全面性、难得性、制衡性、适合性和独 立性原则。 1.全面性原则。里面阻挡畅达和浸透于托管业务各项经过和各个设施，逃匿 通盘的机构、岗亭，不竭通盘托管业务东说念主员。 2.难得性原则。里面阻挡在全面阻挡的基础上，关心难得的托管业务事项和 高风险托管业务界限。 3.制衡性原则。里面阻挡坚执风险为本、审慎辩论的理念，确立托管机构和 开办托管业务均坚执内控优先，在组织机构、权责分配、业务经过等方面形成相 互制约、相互监督的机制。 4.适合性原则。里面阻挡与托管业务管束模式、业务界限、居品复杂程度、 风险景象等相匹配，并根据情况变化实时调理。 5.零丁性原则。保证客户资产与修复银行自有资产、托管的其他资产相互独 立，对不同客户的资产分别建立账户、零丁核算、分账管束。 （三）里面阻挡方法 1.托管资产守护阻挡。严格按照法律法例和合同约定履行托管东说念主安全守护可 阻挡账户内托管资产的职责，所托管资产与托管东说念主自有资产、托管的其他资产严 格分开，保证托管资产的安全、零丁和圆善。 2.授权阻挡。托管业务纳入全行统一的授权管束体系，严格在授权范围内执 行，严禁超范围辩论。明确业务处理岗亭权限，各级东说念主员在授权范围内诈欺权力 和承担作事。明确不相容岗亭，实施相应的分离方法，形成各司其职、各负其责、 相互制约的作事机制。 3.规章轨制阻挡。制定系统化、范例化的托管业务管束轨制，并按时重检与 立异，执续救助托管业务规章轨制的适合性和灵验性，严格保障托管业务范例运 营。 4.经过阻挡。严格指示摄取、计帐、核算、监督的经过化管束，阻挡关节风 险点。 5.信息系统阻挡。执续加强内控妙技的新本事运用，提高内控自动化水温柔 灵验性。 6.业务一语气性阻挡。建立托管业务救急响应及归附机制，竣事对运营中断事 件的快速响应和实时处置。组织开展救急演练，保障托管业务执续运营。 7.运营环境阻挡。托管业务作事环境适合监管和阻挡要求，运营环境零丁， 灌音、摄像及门禁执续灵验。系统竣事零丁与讳饰，建立安全的数据传输通说念和 数据备份机制，保障数据传输和存储安全。 8.职工行径管束阻挡。明确职工行径守则，范例职工日常行径，加强做事说念 德和职工操守教学，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自2007年起，资产托管业务部一语气礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行 里面阻挡审计，均获无保属观念，并还是成为惯例化的内控作事妙技。 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和模范 （一）监督方法 依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束 办法》、《证券投资基金托管业务管束办法》特等配套法例和基金合同、托管公约 的约定小色哥妹，监督所托管基金的投资运作小色哥妹，对基金管束东说念主运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务设施中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索求 与开支情况进行稽查监督。 （二）监督经过 基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律法例及基金托管公约的规 定，应当断绝实践，实时教唆基金管束东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会讨教。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据走动模范还是凯旋的指示违抗法律法 规、基金托管公约章程的，应当实时教唆基金管束东说念主在规按时限内改正，并依照 法律法例的章程实时向中国证监会讨教。 每个作事日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现极端情况，向基金 管束东说念主进行风险教唆，与基金管束东说念主进行情况核实，督促其改正，并依照法律法 规的章程实时向中国证监会讨教。 基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管东说念主发出 的教唆，应在章程时辰内回话并改正；对基金托管东说念主的合理疑义，应实时解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例和托管公约的要求需向中国证监会讨教的事 项，应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 第五部分 相关服务机构 一、直销机构 称呼：中欧基金管束有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 479 号8 层 办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦7层 法定代表东说念主：窦玉明 接洽东说念主：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免远程话费） 二、代销机构 1)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南正途7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途7088号 法定代表东说念主：缪建民 客服热线：95555 2)称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 客服热线：95588 3)称呼：中国修复银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 4)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 客服热线：95566 5)称呼：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 客服热线：95559 6)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：高迎欣 客服热线：95568 7)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服热线：95561 8)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：朱鹤新 客服热线：95558 9)称呼：吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号吉利银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号吉利银行大厦, 中国广东省深圳 市福田区益田路5023号吉利金融中心B座 法定代表东说念主：谢永林 客服热线：95511-3 10)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 客服热线：95595 11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东说念主：张金良 客服热线：95580 12)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主：陆华裕 客服热线：95574 13)称呼：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 客服热线：95577 14)称呼：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服热线：95594 15)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表东说念主：夏平 客服热线：95319 16)称呼：广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广州市黄埔区映日路9号 法定代表东说念主：蔡建 客服热线：95313 17)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东说念主：彭寿斌 客服热线：4006640099 18)称呼：西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路60号 办公地址：西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 客服热线：4008696779 19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 客服热线：95541 20)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市向阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服热线：95548 21)称呼：中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表东说念主：姜晓林 客服热线：0532-96577 22)称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表东说念主：胡伏云 客服热线：（020）95396 23)称呼：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 法定代表东说念主：张皓 客服热线：400-990-8826 24)称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服热线：95575 25)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号 法定代表东说念主：张伟 客服热线：95597 26)称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路125号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服热线：95536 27)称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福华沿路111号招商证券大厦23楼 法定代表东说念主：霍达 客服热线：95565、4008888111 28)称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座16层 法定代表东说念主：王常青 客服热线：95587/4008-888-108 29)称呼：吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服热线：95511-8 30)称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈共炎 客服热线：4008-888-888 31)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服热线：95503 32)称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东说念主：杨周到 客服热线：95523或4008895523 33)称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表东说念主：王献军 客服热线：95523、4008895523 34)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服热线：95521 35)称呼：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客服热线：95553 36)称呼：中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第21层 法定代表东说念主：高涛 客服热线：95532、400-600-8008 37)称呼：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街甲6号SK大厦38层 法定代表东说念主：沈如军 客服热线：4009101166 38)称呼：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 客服热线：95310 39)称呼：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服热线：4008-001-001 40)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：李峰 客服热线：95538 41)称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 客服热线：95525 42)称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼 法定代表东说念主：庞介民 客服热线：956088 43)称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市西湖区天目山路198号 法定代表东说念主：黄伟建 客服热线：95336 44)称呼：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东说念主：翁振杰 客服热线：400-818-8118 45)称呼：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号12层 法定代表东说念主：葛小波 客服热线：95570 46)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新本事开发区高新正途446号天风证券大厦20层 办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼 法定代表东说念主：余磊 客服热线：95391 47)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳前海深港协作区前湾沿路A栋201 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表东说念主：顾敏 客服热线：95384 48)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 客服热线：95188-8 49)称呼：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 客服热线：400-1818-188 50)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表东说念主：林海峰 客服热线：95017转1再转8 51)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表东说念主：肖雯 客服热线：020-89629066 52)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 客服热线：400-820-5369 53)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：吴强 客服热线：952555 54)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 客服热线：4001599288 55)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区源深路1088号7层(现实楼层6 层) 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区源深路1088号7层(现实楼层6 层) 法定代表东说念主：陈祎彬 客服热线：400-821-9031 56)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场12层 法定代表东说念主：杨文斌 客服热线：400-700-9665 57)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表东说念主：邹保威 客服热线：95118 58)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表东说念主：王伟刚 客服热线：4006199059 59)称呼：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表东说念主：汪静波 客服热线：400-821-5399 60)称呼：嘉实钞票管束有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11 层 法定代表东说念主：张峰 客服热线：010- 85097302 61)称呼：上海中原钞票投资管束有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 客服热线：400-817-5666 62)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服热线：95177 63)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主：盛超 客服热线：95055-4 64)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层 12-13室 法定代表东说念主：薛峰 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 65)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区杨高南路759号2号楼18层03 单元 法定代表东说念主：吕柳霞 客服热线：021-50810673 66)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 客服热线：400-080-8208 67)称呼：北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济本事开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 客服热线：400-8180-888 68)称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层 法定代表东说念主：李科 客服热线：95510 69)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：袁长清（代） 客服热线：95519 各销售机构的具体名单见基金管束东说念主网站显露的基金销售机构名录。基金管 理东说念主不错根据情况针对某类份额变化、加多或者减少销售机构，并在基金管束东说念主 网站的基金销售机构名录公示。销售机构不错根据情况变化、加多或者减少其销 售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各别，具体请接洽各销 售机构。 三、登记机构 称呼：中欧基金管束有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 479 号8 层 办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦7层 法定代表东说念主：窦玉明 总司理：刘建平 成立日历：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 接洽东说念主：杨毅 四、出具法律观念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 负责东说念主：韩炯承办讼师：清晨、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东说念主：陆奇 五、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊浅近合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 实践事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 接洽东说念主： 胡莲莲 承办司帐师：单峰、俞伟敏 第六部分 基金的召募 本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 特等他法律法例的相关章程，经2016年11月24日中国证监会证监许可 [2016]2826号文准予召募。召募期自2017年5月22日至2017年7月4日止， 经普华永说念中天司帐师事务所（特殊浅近合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主 民币1.00元诡计，召募期共召募241,435,798.05（含利息）份基金份额，灵验 认购户数为2,165户。 第七部分 基金合同的凯旋 1、基金合同的凯旋 本基金基金合同于2017年7月7日慎重凯旋。 2、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产界限 基金合同凯旋后，一语气20个作事日出现基金份额执有东说念主数目动怒200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在按时讨教中赐与显露； 一语气60个作事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会讨教并提议解 决决议，如调节运作形势、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份 额执有东说念主大会进行表决。 法律法例另有章程时，从其章程。 3、基金份额的类别 本基金根据申购用度、销售服务用度收取形势的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务 费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金 资产上钩提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别诡计基金份额净值，诡计公式为： 诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该诡计 日发售在外的该类别基金份额总额。 投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。基金管束东说念主不错根据相关法律法例 以及本基金合同的章程，畴昔在条件纯熟和准备完备的情况下提供本基金不同类 别之间的调节服务，相关法律解释由基金管束东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同 的章程制定并公告。 本基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管束东说念主细目，并在招募说明 书中列明。在不违抗法律法例章程且对已有基金份额执有东说念主利益无内容性不利影 响的情况下，基金管束东说念主在履行稳妥模范后不错加多新的基金份额类别、调理现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费形势、住手现存基金份额 类别的销售等，调理实施前基金管束东说念主需实时公告，并报 中国证监会备案。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主 在相关公告中列明。基金管束东说念主可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构， 并在管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时辰 1、通达日及通达时辰 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常往未来的走动时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同凯旋后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时辰变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息显露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开动日及业务办理时辰 基金管束东说念主自基金合同凯旋之日起不越过3个月开动办理申购，具体业务办 理时辰在申购开动公告中章程。 基金管束东说念主自基金合同凯旋之日起不越过3个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中章程。 在细目申购开动与赎回开动时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息显露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调节 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 本基金自2017年8月7日开动办理日常申购、赎回、调节和按时定额投资 业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的该类基金份 额净值为基准进行诡计； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、当日的申购与赎回苦求不错在基金管束东说念主章程的时辰以内取销； 4、赎回解雇“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后顺次进行 轨则赎回。 5、投资者在申购本基金时可自行遴聘所申购的基金份额类别；基金管束东说念主 不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程，畴昔在条件纯熟和准备完备的情 况下提供本基金不同类别之间的调节服务，相关法律解释由基金管束东说念主届时根据相关 法律法例及本基金合同的章程制定并公告。 基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东说念主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息显露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的模范 1、申购和赎回的苦求形势 投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购凯旋。 基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求凯旋后，基金管束东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 3、申购和赎回苦求的证据 基金管束东说念主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有 效性进行证据。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他形势查询苦求的证据情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎摄取到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资者应实时查询。 五、申购和赎回的数目限制 1、其他销售机构的销售网点每个账户初度单笔申购本基金A类基金份额的 最低金额为1元，追加申购单笔最低金额为0.01元。C类基金份额的初度单笔 申购最低金额为1元，追加申购单笔最低金额为0.01元。在不违抗前述章程的 前提下,各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他章程的，以各销售 机构的业务章程为准。 直销机构每个账户初度申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额 为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行走动 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额 时，不受最低申购金额的限制。通过基金管束东说念主网上走动系统办理基金申购业务 的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，具体章程请至基金管束东说念主网站查询。 基金管束东说念主可根据阛阓情况，调理本基金初度申购的最低金额和追加申购的最低 金额。 投资者可屡次申购，对单个投资东说念主的累计执有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 2、基金份额执有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金A类份额的赎回苦求 不得低于0.01份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金走动账户的基 金份额余额不及0.01份的，登记机构有权对该基金份额执有东说念主在该基金走动账 户执有的A类份额作念全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、调节转出、非走动 过户等业务，具体种类以相关业务法律解释为准）。 基金份额执有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金C类份额的赎回苦求不得 低于0.01份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金走动账户的基金份 额余额不及0.01份的，登记机构有权对该基金份额执有东说念主在该基金走动账户执 有的C类份额作念全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、调节转出、非走动过户 等业务，具体种类以相关业务法律解释为准）。 3、基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，调理上述章程申购金额和赎回 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调理实施前依照《信息显露办法》的相关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4、当接受申购苦求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 具体请参见相关公告。 六、申购和赎回的价钱、用度特等用途 1、本基金份额净值的诡计，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金A类基金份额和C类基金份 额将分别诡计基金份额净值。T日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长诡计或公告。 2、申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额 单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。 （1）申购用度 本基金A类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项 用度。 本基金对通过直销中心申购本基金A类份额的待业金客户实施优惠的申购 费率。 待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老预料打算筹集的资金特等投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）寰球社会保障基金； 2）不错投资基金的地点社会保障基金； 3）企业年金单一预料打算以及结总预料打算； 4）企业年金理事会寄予的特定客户资产管束预料打算； 5）企业年金待业金居品； 6）做事年金预料打算； 7）养老主义基金； 8）个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品。 如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。 通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金A类份额的待业金客户的优惠申购 费率见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100万元 0.15% 100万元≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 每笔1,000元 其他投资东说念主申购本基金A类份额的申购费率见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% M≥500万元 每笔1,000元 （2）申购份额的诡计 1）当申购用度适用比例费率时，则申购份额的诡计公式为： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 2）当申购用度为固定金额时，申购份数的诡计方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 例：某投资东说念主（非待业金客户）投资100,000元申购本基金A类基金份额， 其对应的申购费率为1.50%，假定申购当日本基金A类基金份额净值为1.0000 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元 申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.0000＝98,522.17份 即：投资东说念主（非待业金客户）投资100,000元申购本基金A类份额，假定申 购当日本基金的A类基金份额净值为1.0000元，则其可得到本基金A类份额 98,522.17份。 2）若投资者遴聘申购C类基金份额，则申购份额的诡计公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 例：某投资东说念主投资100,000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基 金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00份 即：投资东说念主投资100,000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金 C类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则其可得到本基金C类基金份额 100,000.00份。 3、赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）赎回用度 1）对于本基金A类基金份额，基金赎回费率见下表： 赎回费率 执有期限（N） 费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜365日 0.50% 365日≤N＜730日 0.25% N≥730日 0 （注：赎回份额执就怕辰的诡计，以该基金份额在登记机构的登记日开动计 算。） 2）对于本基金C类基金份额，赎回费率见下表： 赎回费率 执有期限（N） 费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 1.00% N≥30日 0 （注：赎回份额执就怕辰的诡计，以该类基金份额在登记机构的登记日开动 诡计） （2）赎回金额的诡计 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 例： 某投资东说念主赎回本基金10,000份A类基金份额，执有期限为150日，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日本基金的A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50元 净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：某投资东说念主赎回执有的10,000份本基金A类份额，执有期限为150日， 假定赎回当日本基金的A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金 额为10,447.50元。 4、A类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。C类基金份额 不收取申购用度。 5、赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎 回基金份额时收取。对执续执有期少于30日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财 产；对执续执有期不少于30日但少于3个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有期不少于3个月但少于6个月的投资东说念主，将不低 于赎回费总额的50%计入基金财产；对执续执有期不少于6个月的投资东说念主，应当 将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于7日的投资者收取不少于1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。（注：1个月以30日诡计） 6、基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费形势，并最迟 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息显露办法》的相关章程在指定媒介 上公告。 7、基金管束东说念主不错在不违抗法律法例章程及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销预料打算，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错稳妥调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 3、证券/期货走动所走动时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法诡计当日基 金资产净值。 4、基金管束东说念主接受某笔或某些申购苦求会损伤现存基金份额执有东说念主利益时。 5、基金资产界限过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 6、基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的极端情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 7、基金管束东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者执有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%集中度的情形时。 8、苦求越过基金管束东说念主设定的基金总界限、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 9、法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停 申购时，基金管束东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况甩掉时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管束东说念主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 3、证券/期货走动所走动时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法诡计当日基 金资产净值。 4、一语气两个或两个以上通达日发生普遍赎回。 5、发生接续接受赎回苦求将损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形时，基金 管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值并遴聘采选减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回苦求的方法。 7、法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分 赐与取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管束东说念主应实时归附赎回业务的办理并 公告。 九、普遍赎回的情形及处理形势 1、普遍赎回的认定 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额 总额后的余额)越过前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了普遍赎回。 2、普遍赎回的处理形势 当基金出现普遍赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有武艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回模范实践。 （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求越过上一工 作日基金总份额30%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主超出该比例的 赎回苦求实施宽限办理，对该单个基金份额执有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回 苦求按前述条件处理。 （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管束 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得越过20个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、普遍赎回的公告 当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形势在3个往未来内通知基金份额执有东说念主，说明相关处理方 法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管束东说念主应在规按时限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管束东说念主应于从头通达日，在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎 回公告，并公布最近1个作事日各类基金份额的基金份额净值。 十一、基金调节 基金管束东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相关法律解释由基金管束东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与相关机构。 十二、基金的非走动过户 基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非走动过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。 秉承是指基金份额执有东说念主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适合条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。 十三、基金的转托管 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。 十四、按时定额投资预料打算 基金管束东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资预料打算，具体法律解释由基金管束东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资预料打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资预料打算最低申购金额。 十五、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。 第九部分 基金的投资 一、投资主义 本基金主要投资于电子信息产业相关行业股票，在严格阻挡投资组合风险的 前提下，通过积极主动的资产配置，力图获取超越事迹相比基准的收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证以特等他经中国证监会核准上市的股票）、 港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调节债券、可交换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款及现款、 养殖器具（权证、股指期货、股票期权等）以及经中国证监会批准允许基金投资 的其它金融器具（但需适合中国证监会的相关章程）。 港股通标的股票包括沪港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称沪港通）和 深港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称深港通）下，按照上海证券走动所和 深圳证券走动所的相关要求买卖沪港通和深港通章程范围内的香港联合走动所 上市的股票。 在适合相关法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，基金管束东说念主在履行稳妥模范后，可通过深港通投资香港联合走动所上市的 股票，无需召开基金份额执有东说念主大会。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（投资于国内照章刊行上市 的股票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产 的0%-95%），其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现款基金资 产的80%；权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；每个往未来日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的5%。股指期货特等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程实践。 如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履 行稳妥模范后，不错调理上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、大类资产配置 本基金主要采选从上至下分析的方法进行大类资产配置，细目 股票、债券、 现款的投资比例，重心通过追踪宏不雅经济数据（包括GDP增长率、工业加多值、 PPI、CPI、阛阓利率变化、收支口贸易数据等）和政策环境的变化趋势，来作念前 瞻性的策略判断。本基金为股票型基金，持久来看将以权益性资产为主要配置， 同期衔接资金面情况、阛阓情谊面成分，进行短期的战术避险遴聘。 2、股票投资策略 （1）电子信息产业相关行业股票的界定： 本基金主要投资于电子信息产业相关行业上市公司的股票。本基金界定的电 子信息产业相关行业的上市公司包括以电子、信息、通讯、互联网本事为主要成 长驱动成分的上市公司，及以上述本事为中枢对买卖模式进行重构的企业。具体 而言，有如下三类： a.属于传统电子信息产业的行业：主要包含通讯、传媒、电子、诡计机等领 域； b.受益于信息化升级进度的行业：包括以新式电子信息本事为中枢的径直技 术提供商，以新式器件为中枢装备的行业和利用新式电子通讯本事重构买卖模 式，从而莳植了效率、镌汰成本和阻挡风险的企业。包括但不限于航天军工、家 电、汽车、采掘服务、机械拓荒、节能环保、买卖贸易、空闲服务、物流运载等 受益于信息化升级进度的行业或相应主题； c.当前非主营业务提供的居品或服务从属于电子信息产业，且畴昔这些居品 或服务有望成为主要利润开头的行业。 畴昔跟着政策或阛阓环境发生变化导致本基金对电子信息产业相关行业的 界定范围发生变动，本基金可调理对上述主题界定的圭臬，并在更新的招募说明 书中进行公告。因上述原因使得本基金执有的电子信息产业相关行业股票的比例 低于非现款基金资产的80%，本基金将在十个作事日之内进行调理。 （2）A股投资策略 本基金将采选以国度政策为导向的从上至下的子行业配置策略与从下到上 的公司和新兴本事的深刻研究的个股投资策略衔接的形势，在电子信息产业中投 资适合畴昔发展标的的子行业和公司。 子行业的配置策略中，本基金将会重心关心： a. 产业结构 在电子信息产业的持续发展中，我国以集成和简短制造业为切进口参预国际 产业链条，但在大批的本事界限仍有遍及发展空间，在仔细研究产业结构和占比 之后，本基金将对适合畴昔快速发展趋势和潮水的子界限进行重心配置。 b. 政策导向 在获取子产业明确的成长旅途之后，本基金将衔接该细分界限的现存政策进 行研读以判断当今的政府赞助力度，同期对该细分界限的政策催化的时点和力度 进行合理推断，从而重心投资具有政策催化作用的子行业。 c. 本事创新 本事创新是电子信息相关行业的持久中枢驱能源，本基金将关心电子信息产 业相关行业的细分子界限的本事水平变化，发展趋势，以及国表里的本事差距， 重心投资本事提高较快且具有追上国际最初水平，甚而不错世界最初的子行业。 d. 买卖模式变化 陪伴电子信息产业的快速发展，互联网+获取了政府的大肆推动，而以新技 术为中枢，大批传统行业的买卖模式急巨变化，况兼通过创新竣事了成本镌汰、 新的盈利点加多和竞争实力的提高。因此买卖模式变化也成为本基金主要关心的 标的，并将重心投资新本事阻拦旧有竞争步地的子行业。 e. 行业步地变化 陪伴本事跳动，电子信息相关行业各细分子行业里面的竞争步地在快速变 化，本基金将重心投资在产业链上获取中枢肠位的子行业。 个股遴聘中，本基金将会重心关心： a. 公司治理 在以东说念主为中枢竞争力的电子信息产业，公司管束层是公司策略的实践者，优 秀的管束团队是竣事企业快速而执续发展的难得保障。本基金对团队的管束武艺 重心检会公司治理结构、企业管束层在策略贪图、里面团队管束方面的武艺等方 面。 b. 本事水平 在以本事为中枢驱能源的电子信息产业，将其本事水平与国内竞争敌手以及 国外先进公司进行对比，不错明确上市公司的相对行业竞争位置以及畴昔合理的 成长旅途，本公司将重心投资成漫空间宏大，且旅途明晰的公司。 c. 估值水平 在不同的成长阶段，公司的估值应该用不同的方法进行评估，包括市值，PEG， PS和PE等，在成长股云集的电子信息产业中，遴聘合理的估值方法也将是基金 投资的关节，本基金将衔接行业，公司的本事水平，行业空间以均衡的形势去向 理成长性与安全角落的风险阻挡。 d. 其他和成长性相关的外延增长成分 由于新兴产业的公司甚而行业收入体量小，利润获取相对不踏实，外延式并 购以提高证券化率通常是投资电子信息产业的难得形势。本基金除了对包括买卖 模式、竞争上风、行业出路等方面来分析公司的内生增长外，还对资源整合、资 本运作等其他和成长性相关的成分对公司的外延增前途行分析。本基金会重心关 注通过合座上市、并购重组等形势竣事辩论界限扩张的公司，以及被并购价值、 资产或品牌价值较着、被并购后简略出现辩论改善、利润水平大幅提高的公司。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选： 治理结构与管束层：致密的公司治理结构，优秀、诚信的公司管束层； 行业集中度及行业地位：具备私有的中枢竞争上风（如居品上风、成本上风、 本事上风）和订价武艺； 公司事迹线路：事迹踏实并执续、具备中持久执续增长的武艺。 （4）存托凭证投资策略 对于存托凭证的投资，本基金将依照境内上市走动的股票，通过定性分析和 定量分析相衔接的形势，精选优质上市公司；并最大限定幸免由于存托凭证在交 易法律解释、上市公司治理结构等方面的各别而或有的负面影响。 3、债券投资策略 本基金检会国内宏不雅经济景气周期激励的债券阛阓收益率的变化趋势，采选 利率预期、久期管束、收益率弧线策略等积极投资策略，勤恳获取高于事迹相比 基准的酬劳。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，主要遴聘流动性好、走动活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位通常调理 的走动成本。 5、资产支执证券投资策略 在阻挡风险的前提下，本基金对资产支执证券从五个方面概述订价，遴聘低 估的品种进行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、利率成分、税得益分 和提前还款成分。而当前的信用成分是需要重心研讨的成分。 6、权证投资策略 本基金的权证投资以阻挡风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和畴昔走势预判，估算权证合理价值，同期 还充分研讨个券的流动性，严慎进行投资。 7、股票期权投资策略 本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在严格阻挡风险的前提下，遴聘流动性好、走动活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并衔接股指期权订价模子，遴聘估值 合理的期权合约。 基金管束东说念主将根据审慎原则，建立股票期权走动决策部门或小组，按摄影关 要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务学问 和相应的专科武艺，同期授权特定的管束东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 预防期权投资的风险。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应解雇以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（投资于国内照章刊行 上市的股票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的0%-95%），其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现款基 金资产的80%； （2）每个往未来日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，本基金执有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％； （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值(吞并家公司在境内和香港同 时上市的A+H股系数诡计）不越过基金资产净值的10％； （4）本基金管束东说念主管束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的10％； （5）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的按时通达基金)执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； （6）本基金执有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； （7）本基金管束东说念主管束的全部基金执有的吞并权证，不得越过该权证的 10％； （8）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得越过上一往未来基金资 产净值的0.5％； （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的10％； （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％； （11）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过 该资产支执证券界限的10％； （12）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支执 证券，不得越过其各类资产支执证券系数界限的10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讨教发布之日起3个月内赐与全部卖出； （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为1 年，债券回购到期后不得缓期； （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的140%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值 的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之 外的成分致使基金不适合前款所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致； （19）本基金参与股指期货走动，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金资产净值的10%； 2）本基金在职何往未来日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 执有的股票总市值的20%； 3）本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往未来基金资产净值的20%； 4）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 5）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差 诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； （20）本基金参与股票期权走动，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应执有合约行权所需的全额现款或走动所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的20%，其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； （21）本基金投资流通受限证券，基金管束东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据 比例进行投资； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并诡计； （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司 合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述章程 投资比例的，基金管束东说念主应当在10个往未来内进行调理，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。 基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同凯旋之日起 开动。 法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照调理后的章程实践。 2、不容行径 为厚爱基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷作事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱特等他不正大的证券走动行径； （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主特等控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，解雇基金份额 执有东说念主利益优先原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公说念合理价钱实践。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与显露。紧要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投资按照取消或调理后的章程实践。 五、投资决策 1、投资决策依据 投资决策依据包括：国度相关法律、法例、规章和基金合同的相关章程；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券阛阓走势。 2、投资决策原则 正当合规、隐私、忠于客户、资产分离、作事分离、严慎投资、公说念走动及 严格阻挡。 3、投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 司理、研究部和中央走动室，投资过程须接受风险管束部、监察稽核部的监督和 信息本事部、基金运营部的本事支执。 其中，投资决策委员会行为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。 投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部疏通作事，并监控、审 查基金资产的投资事迹和策略风险。 基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，衔接证券池及相关研究报 告，负责投资组合的构建和日常管束，向中央走动室下达投资指示并监控组合仓 位。 4、投资决策模范 本基金通过对不同档次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作经过： （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主执，对基金总体投资 政策、事迹线路和风险景象、基金投资授权决议等紧要投资决策事项进行深刻分 析、议论并作念出决议。 （2）在借助外部研究后果的基础上，研究部同期进行零丁的里面研究。 （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支执 下，拟定投资预料打算，并进行投资组合构建或调理。在组合构建和调理的过程中， 基金司理必须严格遵守基金合同的投资限制特等他要求。 （4）中央走动室按摄影关轨制经过负责实践基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。 5、风险分析与绩效评估 研究部负责按时和不按时就投资主义竣事情况、事迹归因分析、追踪纰缪来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关讨教。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调理投资组合。 6、组合监控与调理 基金司理将追踪宏不雅经济景象和发展预期以及证券阛阓的发展变化，衔接基 金当期的申购和赎回现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调理。 六、事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：中证TMT产业主题指数收益率×65%+恒生指数收 益率×20%+中证概述债券指数收益率×15%。 中证TMT产业主题指数由中证指数有限公司编制，从电讯业务、信息本事、 媒体、挥霍电子居品等行业与TMT产业相关的股票中挑选出了界限和流动性较好 的公司股票组成样本股，不错较好地反应沪深两市电子信息产业界限上市公司的 股票线路；恒生指数所以香港股票阛阓中的50家上市股票为成份股样本，以其 刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股 价指数；中证概述债券指数选样债券信用类别逃匿全面，期限组成平常。选用上 述事迹相比基准简略赤诚反应本基金的风险收益特征。 如果今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金管束东说念主不错依据厚爱基金份额执有东说念主 正当权益的原则，根据现实情况对事迹相比基准进行相应调理。调理事迹相比基 准应经基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额执有东说念主大会。 基金管束东说念主应在调理实施前2个作事日在指定媒介上赐与公告。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市 场基金和搀杂型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等各别带来的特有风险。 八、基金管束东说念主代表基金诈欺权利的处理原则及方法 1、基金管束东说念主按照国度相关章程代表基金零丁诈欺债权东说念主权利，保护基金 份额执有东说念主的利益； 2、故意于基金财产的安全与升值； 3、欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在犀利关系的第三 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、基金投资组合讨教 基金管束东说念主的董事会及董事保证本讨教所载尊府不存在空虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带作事。 基金托管东说念主根据基金合同章程，复核了本投资组合讨教，保证复核内容不存 在空虚记录、误导性证明或者紧要遗漏。 本投资组合讨教所载数据取自本基金2022年第1季度讨教，所载数据戒指 2022年3月31日，本讨教中所列财务数据未经审计。 1、讨教期末基金资产组合情况 序号 神态 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,341,428,896.13 90.89 其中：股票 1,341,428,896.13 90.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支执证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金系数 130,972,992.14 8.87 8 其他资产 3,458,638.72 0.23 9 系数 1,475,860,526.99 100.00 注：权益投资中通过港股机制的公允价值为28,183,765.71元，占基金资产 净值比例1.94%。 2、讨教期末按行业分类的股票投资组合 2.1 讨教期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 510,600,978.39 35.12 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 84,484.48 0.01 G 交通运载、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息本事服务业 795,067,667.69 54.68 J 金融业 7,277,160.00 0.50 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学研究和本事服务业 155,820.18 0.01 N 水利、环境和环球设施管束业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教学 - - Q 卫生和社会作事 16,013.52 0.00 R 文化、体育和文娱业 - - S 概述 - - 系数 1,313,245,130.42 90.32 2.2 讨教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(东说念主民币) 占基金资产净值比例（％） 电笃信务 18,968,518.25 1.30 挥霍者非必需品 9,199,481.07 0.63 信息本事 15,766.39 0.00 系数 28,183,765.71 1.94 注:以上分类采选全球行业分类圭臬（GICS）。 3、讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 688099 晶晨股份 1,228,651 138,714,697.90 9.54 2 000977 波涛信息 3,874,705 105,198,240.75 7.23 3 603039 泛微相聚 1,571,916 83,877,437.76 5.77 4 300674 宇信科技 4,251,162 78,093,845.94 5.37 5 002987 京朔方 1,948,987 76,556,209.36 5.27 6 603228 景旺电子 2,935,353 69,039,502.56 4.75 7 688201 信安世纪 994,767 57,308,526.87 3.94 8 603927 中科软 1,756,022 45,656,572.00 3.14 9 688080 映翰通 823,731 44,728,593.30 3.08 10 688036 传音控股 466,711 44,622,238.71 3.07 4、讨教期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本讨教期末未执有债券。 5、讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本讨教期末未执有债券。 6、讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支执证 券投资明细 本基金本讨教期末未执有资产支执证券。 7、讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本讨教期末未执有贵金属。 8、讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本讨教期末未执有权证。 9、讨教期末本基金投资的股 指期货走动情况说明 9.1 讨教期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细 本基金本讨教期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，主要遴聘流动性好、走动活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位通常调理 的走动成本。 10、讨教期末本基金投资的国债期货走动情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 讨教期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合讨教附注 11.1 本基金投资的中科软的刊行主体中科软科技股份有限公司于 2021-12-29受到中华东说念主民共和国财政部的第一千四百七十七号。罚没系数1.24 万元东说念主民币。 本基金投资的景旺电子的刊行主体深圳市景旺电子股份有限公司 于2021-07-09受到深圳市交通运载局的深交罚决第ZD102306号。罚没系数8.00 万元东说念主民币。 本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策模范适合相关法律 法例及基金合同的要求。其余前十大执有证券的刊行主体本讨教期内莫得被监管 部门立案看望，或在讨教编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选库之 外的股票。 11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额(元) 1 存出保证金 631,114.37 2 应收证券计帐款 1,776,953.42 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,050,570.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 系数 3,458,638.72 11.4 讨教期末执有的处于转股期的可调节债券明细 本基金本讨教期末未执有处于转股期的可调节债券。 11.5 讨教期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本讨教期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合讨教附注的其他笔墨形容部分 本讨教中因四舍五入原因，投资组合讨教中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与系数可能存在尾差。 第十部分 基金的事迹 基金管束东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同凯旋日2017年7月7日，本次更新基金事迹截止日2021年12 月31日。 A份额 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 2018.1.1-2018.12.31 -12.77% 2.11% -24.93% 1.36% 12.16% 0.75% 2019.1.1-2019.12.31 56.15% 1.90% 37.69% 1.33% 18.46% 0.57% 2020.1.1-2020.12.31 50.76% 1.88% 9.85% 1.50% 40.91% 0.38% 2021.1.1-2021.12.31 30.79% 1.67% 0.65% 0.94% 30.14% 0.73% C份额 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 2018.4.23-2018.12.31 -8.52% 2.08% -24.53% 1.38% 16.01% 0.70% 2019.1.1-2019.12.31 55.79% 1.90% 37.69% 1.33% 18.10% 0.57% 2020.1.1-2020.12.31 49.57% 1.88% 9.85% 1.50% 39.72% 0.38% 2021.1.1-2021.12.31 29.74% 1.67% 0.65% 0.94% 29.09% 0.73% 本居品于2020/10 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以特等他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特等他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的守护和贬责 本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券走动场合的往未来以及国度法律法例 章程需要对外显露基金净值的非往未来。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券走动所上市的有价证券的估值 （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的 市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近走动市价，细目公允价钱。 （2）在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在走动所阛阓上市走动的可调节债券和深交所阛阓上市的可交换债 券，按照逐日收盘价行为估值全价。 （4）对在走动所阛阓挂牌转让的资产支执证券、次级债，估值日不存在活 跃阛阓时采选估值本事细目其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应执续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生变嫌时作念出稳妥调理。” 2、处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）刊行时明确一按时限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会相关章程细目公允价值。 3、寰球银行间债券阛阓走动的债券、资产支执证券等固定收益品种，以第 三方估值机构提供的价钱数据估值。 4、吞并债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别估 值。 5、股指期货合约的估值方法 （1）评估股指期货合约价值时，应当采选阛阓公认或者合理的估值方法确 定公允价值。 （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往未来结算价估值。 6、执有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往未来结算价估值。如有 相关法律法例以及监管部门相关章程，按其章程内容进行估值。 8、汇率 本基金外币资产价值诡计中，波及港币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇 率不再发布或发生紧要变更，或阛阓上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率 时，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况调理本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东说念主大会。若无法取得上述 汇率价钱信息时，以基金托管东说念主所提供的合理公开外汇阛阓走动价钱为准。 9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实践。 10、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 11、相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分厚爱基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 四、估值模范 1、各类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基 金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另 有章程的，从其章程。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别诡计基金份额 净值。 基金管束东说念主每个作事日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 2、基金管束东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管束东说念主按约定对外公布。 五、估值空虚的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后4位以内(含第4位)发生估值空虚时，视为基金份额净值空虚。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值空虚类型 本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值空虚，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的作事东说念主应当对由于该估值空虚遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值空虚处理原则”给予补偿，承担补偿作事。 上述估值空虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值空虚处理原则 （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空虚作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚作事方承担； 由于估值空虚作事方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主形成损失的，由估 值空虚作事方对径直损失承担补偿作事；若估值空虚作事方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值空虚作事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值空虚已得 到更正。 （2）估值空虚的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值空虚的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值空虚而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚作事方仍应酬估值空虚负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值空虚作事方。 （4）估值空虚调理采选尽量归附至假定未发生估值空虚的正确情形的形势。 3、估值空虚处理模范 估值空虚被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下： （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空虚发生 的原因细目估值空虚的作事方； （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估； （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的作事方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向相关当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值估值空虚处理的方法如下： （1）基金份额净值诡计出现空虚时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的方法重视损失进一步扩大。 （2）空虚偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主 应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券/期货走动阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的，基金管束东说念主应当暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 七、基金净值的证据 用于基金信息显露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个作事日走动结 束后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 对基金净值按约定赐与公布。 八、特殊情形的处理 1、基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第10项进行估值时，所形成的误 差不行为基金资产估值空虚处理。 2、由于不可抗力原因，或证券/期货走动所、登记结算公司发送的数据空虚 等其他原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、稳妥、合理的方法进 行稽查，然则未能发现该空虚而形成的基金资产估值空虚，基金管束东说念主、基金托 管东说念主不错免除补偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的方法消弱 或甩掉由此形成的影响。 第十三部分 基金的收益分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配形势分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配形势是现款分成； 2、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配基准日任 一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 3、本基金吞并类别的基金份额享有同均分配权； 4、法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。 在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金 管束东说念主可对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额执有东说念主大会。 四、收益分配决议 基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配形势等内容。 五、收益分配决议的细目、公告与实施 本基金收益分配决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 显露办法》的相关章程在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时辰 不得越过15个作事日。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律解释》实践。 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金管束东说念主的管束费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金合同凯旋后与基金相关的信息显露用度； 5、基金合同凯旋后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费； 6、基金份额执有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货走动用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的相关账户的开户及厚爱用度； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度； 11、按照国度相关章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势 1、基金管束东说念主的管束费 本基金的管束费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管束费的诡计 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管束费 E为前一日的基金资产净值 基金管束费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.80%，销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计 提。诡计方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。由基金管束东说念主支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第4－9项用度”，根据相关法例及相应公约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神态 下列用度不列入基金用度： 1、基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失； 2、基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、基金合同凯旋前的相关用度； 4、其他根据相关法律法例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 1、基金管束东说念主为本基金的基金司帐作事方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的 司帐年度按如下原则：如果基金合同凯旋少于2个月，不错并入下一个司帐年度 显露； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制实践国度相关司帐轨制； 5、本基金零丁建账、零丁核算； 6、基金管束东说念主及基金托管东说念主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金管束东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对 并以书面形势证据。 二、基金的年度审计 1、基金管束东说念主礼聘与基金管束东说念主、基金托管东说念主相互零丁的具有证券、期货 相关从业经历的司帐师事务所特等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管束东说念主同意。 3、基金管束东说念主以为有充足情理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换司帐师事务所需按照《信息显露办法》的相关章程在指定媒介公告。 第十六部分 基金的信息显露 一、本基金的信息显露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 基金合同特等他相关章程。 二、信息显露义务东说念主 本基金信息显露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息的着实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开显露的信息尊府。 三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径： 1、空虚记录、误导性证明或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行瞻望； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金管束东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织的祝颂性、助威性或保举性的笔墨； 6、中国证监会不容的其他行径。 四、本基金公开显露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信 息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开显露的信息采选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开显露的基金信息 公开显露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约 1、基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东说念主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 2、基金招募说明书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 3、基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产守护及基金运 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品尊府摘要是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简 明的基金摘要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品尊府摘要的信息发生紧要变 更的，基金管束东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 尊府摘要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同凯旋公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和网站上登 载基金合同凯旋公告。 （四）基金净值信息 基金合同凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至 少每周在指定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露通达日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （六）基金按时讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教 基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在指定网站上，并将年度讨教教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讨教中的财务司帐讨教应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所 审计。 基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在指定网站上，并将中期讨教教唆性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在指定网站上，并将季度讨教教唆性公告登载在指定报刊上。 基金合同凯旋不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讨教、中期报 告或者年度讨教。 本基金执续运作过程中，应当在基金年度讨教和中期讨教中显露基金组结伴 产情况特等流动性风险分析等。 讨教期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时讨教“影响投资者决 策的其他难得信息”项下显露该投资者的类别、讨教期末执有份额及占比、 报 告期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。 （七）临时讨教 本基金发生紧要事件，相关信息显露义务东说念主应当在2日内编制临时讨教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 1、基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、基金合同间隔、基金计帐； 3、调节基金运作形势、基金合并； 4、更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； 5、基金管束东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 7、基金管束东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东说念主的现实阻挡 东说念主变更； 8、基金召募期延长或提前收尾召募； 9、基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门 负责东说念主发生变动； 10、基金管束东说念主的董事在最近12个月内变更越过百分之五十，基金管束东说念主、 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之 三十； 11、波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务相关行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 13、基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主特等控股鼓动、 现实阻挡东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 形势和费率发生变更； 16、基金份额净值计价空虚达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开动办理申购、赎回； 18、本基金发生普遍赎回并宽限办理； 19、本基金一语气发生普遍赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求； 21、调理本基金份额类别建立； 22、发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； 23、法律法例、中国证监会章程及本基金合同约定的其他事项。 （八）明白公告 在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东说念主权益的，相关信息显露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开明白，并将 相关情况立即讨教中国证监会。 （九）基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）股指期货的投资情况 基金管束东说念主应当在基金季度讨教、基金中期讨教、基金年度讨教等按时讨教 和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货走动情况，包括投资政策、执仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以 及是否适合既定的投资政策和投资主义等。 （十一）资产支执证券的投资情况 本基金投资资产支执证券，基金管束东说念主应在基金年报及中期讨教中显露其执 有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讨教期内通盘 的资产支执证券明细。基金管束东说念主应在基金季度讨教中显露其执有的资产支执证 券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讨教期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前10名资产支执证券明细。 （十二）投资股票期权的信息显露 基金管束东说念主应当在按时信息显露文献中显露参与股票期权走动的相关情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 （十三）投资香港阛阓股票的信息显露 基金管束东说念主应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等按时讨教和招募说明书 （更新）等文献中显露本基金参与港股通走动的相关情况。 （十四）投资流通受限证券的信息显露 基金管束东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往未来内，在中国证监会指 定媒介显露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 （十五）计帐讨教 基金合同间隔的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在指定网站上， 并将计帐讨教教唆性公告登载在指定报刊上。 （十六）中国证监会章程的其他信息。 六、信息显露事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管束轨制，指定有意部门及 高档管束东说念主员负责管束信息显露事务。 基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 显露内容与格式准则等法律法例章程。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按时讨教、更新的招募说明书、基金居品尊府摘要、基金计帐 讨教等公开显露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电 子证据。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊显露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、圆善、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上显露信息外，还不错根 据需要在其他环球媒介显露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介显露信 息，况兼在不同媒介上显露吞并信息的内容应当一致。 为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计讨教、法律观念书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同间隔后10年。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息显露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法律解释的相关章程。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息显露文献的存放与查阅 照章必须显露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息显露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。 第十七部分 风险揭示 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市 场基金和搀杂型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等各别带来的特有风险。 一、阛阓风险 金融阛阓价钱受经济成分、政事成分、投资情怀和走动轨制等多样成分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质 券阛阓产生一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。 2、利率风险 金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。 3、信用风险 指基金在走动过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息显露不着实、不圆善，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。 4、通货推广风险 由于通货推广率提高，基金的现实投资价值会因此镌汰。 5、再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比畴前少的收益率。 6、法律风险 由于法律法例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不成正常实践，导 致了基金资产损失的风险。 二、管束风险 在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管束东说念主和基金托管东说念主的管束水平、管束妙技和管 理本事等成分影响基金收益水平。 三、流动性风险 1、普遍赎回风险 要是由于投资者大批赎回而导致基金管束东说念主被动抛售执有投资品种以应付 基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 2、顺延或暂停赎回风险 因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现普遍赎回，并导致基金管束东说念主的现 金支付出现困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。 四、策略风险 本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹线路不一定最初于阛阓平均水 平。另外，在精选个股的现实操作过程中，基金管束东说念主可能限于学问、本事、经 验等成分而影响其对相关信息、经济局面和证券价钱走势的判断，其精选出的个 股的事迹线路不一定执续优于其他股票。 五、其它风险 1、本事风险 诡计机、通讯系统、走动相聚等本事保障系统或信息相聚支执出现极端情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限清楚产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。 2、战斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。 3、金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失约、基金托管东说念主失约等超出基金 管束东说念主自身径直阻挡武艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主的利益 受损。 六、特有风险 1、本基金是股票型基金，投资范围包括具有致密流动性的金融器具，包括 国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以特等他经中国证监会核准上市 的股票）、 “港股通标的股票”、国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调节债券、可交换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短 期融资券（含超短期融资券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款 及现款、养殖器具（权证、股指期货、股票期权等）以及经中国证监会批准允许 基金投资的其它金融器具（但需适合中国证监会的相关章程）。因此股市、债市 的变化都将影响到本基金的事迹线路。本基金管束东说念主将阐明自身投研上风,加强 对阛阓、上市公司基本面和债券类居品的深刻研究，执续优化组合配置，以阻挡 特定风险。 2、本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采选保证金走动轨制， 由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。同期，股指期货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程 的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。 3、本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。阛阓风险指由于标的价钱变 动而产生的养殖品的价钱波动。流动性风险指当基金走动量大于阛阓可报价的交 易量而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金得志建立或者救助养殖 品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指走动敌手不肯或无法履行 契约的风险。操作风险则指因走动过程、走动系统、东说念主员疏失、或其他不可预期 时辰所导致的损失。 4、港股走动失败风险：港股通业务试点期间存在逐日额度和总额度限制。 总额度余额少于一个逐日额度的，上交所或深交所证券走动服务公司自下一港股 通往未来起住手接受买入申报，本基金将濒临不成通过港股通进行买入走动的风 险；在香港联合走动所开市前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将面 临失败的风险；在联交所执续走动时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将面 临不成通过港股通进行买入走动的风险。 5、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，在走动时辰内提交订单依据 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往未来日 终，中国证券登记结算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管 至每笔走动，细目走动现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失。 6、境外阛阓的风险。 （1）本基金的将通过“沪港股票阛阓走动互联互通机制”投资于香港阛阓， 在阛阓参预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会持续调理，这些限制成分的变化可能对本基金参预或退出当地阛阓 形成艰辛，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或转折的影响。 （2）香港阛阓走动法律解释有别于内地A股阛阓法律解释，此外，在“沪港股票市 场走动互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风 险： 1）港股阛阓股价波动较大的风险：香港阛阓证券实行T+0反转走动，且对 个股走动价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此港股可能线路出比A股更为剧烈的 股价波动； 2）港股通机制下往未来不连贯可能带来的风险：只好沪港两地均为往未来 且简略得志结算安排的往未来才为港股通往未来，因此在内地开市香港休市的情 形下，港股通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现上交所或深交 所证券走动服务公司认定的走动极端情况时，上交所或深交所证券走动服务公司 将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进 行港股通走动的风险； 4）投资者因港股通股票权益分拨、调节、上市公司被收购等情形或者极端 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，上交所或深交所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者调节等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的执有行为诡计基准；投票数目超出执少见量 的，按照比例分配执有基数。 7、本基金的投资范围包括资产支执证券，资产支执证券固然是国际上一种 纯熟的证券居品，但在国内阛阓发展初期可能具有低流动性、高收益的特征，投 资者可能濒临相关的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风 险和操作风险等。 8、本基金的投资范围包括流通受限证券，本基金可能由于执有流通受限证 券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券价钱大幅下落的风险。 9、本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证 券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的 权益与境外基础证券执有东说念主的权益固然基本极端，但并不成等同于径直执有境外 基础证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里阛阓上市走动法律解释、上市公司 治理结构、鼓动权利等各别带来的相关成本和投资风险。在走动和执有存托凭证 过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关心证券走动普遍具有的宏不雅经 济风险、政策风险、阛阓风险、不可抗力风险等。 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、间隔与基 金财产的计帐 一、基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的模范进行。 二、基金合同的变更 1、变更基金合同波及法律法例章程或基金合同约定应经基金份额执有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、对于基金合同变更的基金份额执有东说念主大会决议自凯旋后方可实践，并自 决议凯旋后两日内在指定媒介公告。 三、基金合同的间隔事由 有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 1、基金份额执有东说念主大会决定间隔的； 2、基金管束东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在6个月内莫得新基金管束东说念主、新 基金托管东说念主连续的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。 四、基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现基金合同间隔事由之日起30个作事日内成立 计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐模范： （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讨教； （5）礼聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律观念书； （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 五、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。 七、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 八、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 第十九部分 基金合同内容选录 基金合同内容选录见附件一。 第二十部分 基金托管公约内容选录 基金托管公约内容选录见附件二。 第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务 本基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管束东说念主将根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务 神态。主要服务内容如下： 一、基金份额执有东说念主走动尊府的寄送服务 每次走动收尾后，基金份额执有东说念主应在T＋2日后实时通过销售机构的网点 查询和打印证据单；在每季度收尾后的10个作事日内，登记机构或基金管束东说念主 按基金份额执有东说念主意愿，向在该季度内有走动的基金份额执有东说念主以书面或电子文 件格式寄送季度对账单；在每年度收尾后15个作事日内，登记机构或基金管束 东说念主按基金份额执有东说念主意愿，对通盘的基金份额执有东说念主以书面或电子文献格式寄送 年 度对账单。 二、在线服务 基金份额执有东说念主不错通过基金管束东说念主的网站www.zofund.com订制基金信息 资讯、并享受本基金管束东说念主为基金份额执有东说念主提供的投资讨教服务。 三、查询与接洽服务 基金管束东说念主客服中心为基金份额执有东说念主提供7×24小时的电语言音服务，基 金份额执有东说念主可通过客户服务热线021－68609700，400－700－9700（免远程话 费）的语音系统或登录基金管束东说念主网站www.zofund.com查询基金净值、基金账 户信息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在作事时辰（周一至周五，9：00－17： 00）还将为基金份额执有东说念主提供周到的东说念主工答疑服务。 四、投诉受理 基金份额执有东说念主可拨打客户服务热线021－68609700，400－700－9700（免 远程话费）投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员特等服务。 五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述形势 接洽基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面畅达了本招募说明书。 第二十二部分 其他应显露事项 以下为本基金管束东说念主自 2021 年 10月 1 日至 2022年 3 月 31 日刊登于 中国证监会指定媒介的公告。 序号 公告事项 显露日历 1 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书（2021年10月） 2021-10-22 2 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金2021年第三季度讨教 2021-10-27 3 中欧基金管束有限公司旗下部分基金2021年第三季度讨教的教唆性公告 2021-10-27 4 中欧基金管束有限公司对于调理旗下部分基金最低走动名额的公告 2021-12-09 5 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金暂停大额申购、调节转入、按时定额投资业务公告 2022-01-20 6 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金2021年第四季度讨教 2022-01-22 7 中欧基金管束有限公司旗下部分基金2021年第四季度讨教的教唆性公告 2022-01-22 8 对于调理中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金各类份额大额申购、调节转入和按时定额投资名额的公告 2022-01-28 9 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金归附大额申购、调节转入及按时定额投资业务的公告 2022-03-17 10 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金2021年年度讨教 2022-03-31 11 中欧基金管束有限公司旗下部分基金2021年年度讨教的教唆性公告 2022-03-31 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅形势 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；公众也可按工本费购买本招募说明书复印件。投 资东说念主也不错径直登录基金管束东说念主的网站进行查阅。 基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。 第二十四部分 备查文献 一、备查文献包括： 1．中国证监会准予中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金召募注册 的文献 2．《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同》 3．《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金托管公约》 4．法律观念书 5．基金管束东说念主业务经历批件、营业派司 6．基金托管东说念主业务经历批件、营业派司 7．中国证监会章程的其他文献 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅形势： 以上备查文献存放在基金管束东说念主的办公场合，在办公时辰可供免费查阅。 中欧基金管束有限公司 2022年10月10日 附件一 基金合同内容选录 一、基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额执有东说念主的权利与义务 基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金份额执有东说念主的权利 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金份额执有东说念主的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息显露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关心基金信息显露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度； （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限 作事； （6）不从事任何有损基金特等他基金合同当事东说念主正当权益的行径； （7）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金管束东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金管束东说念主的权利包括 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管束基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要方法保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度； （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配决议； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径； （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调节和非走动过户等业务法律解释； （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金管束东说念主的义务包括 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基 金财产； （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论形势管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同特等他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选稳妥合理的方法使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教； （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教； （11）严格按照《基金法》、基金合同特等他相关章程，履行信息显露及报 告义务； （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资预料打算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同特等他相关章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予隐私，不向他 东说念主泄露； （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益； （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同特等他相关章程召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况兼 保证投资者简略按照基金合同章程的时辰和形势，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 并通知基金托管东说念主； （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担作事； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径； （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋， 基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后30日内退还基金认购东说念主； （25）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （三） 基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金 财产； （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益； （4）根据相关阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》特等他相关章程，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产； （2）确立有意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、基金合同特等他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同特等他相关章程另有章程 外，在基金信息公开显露前赐与隐私，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径相关的信息显露事项； （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具观念，说 明基金管束东说念主在各难得方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管束东说念主有未实践基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的 方法； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府15年以 上； （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按章程制作相关账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或相关章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同特等他相关章程，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管束东说念主； （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担补偿作事，其补偿作事 不因其退任而免除； （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管束东说念主追偿； （21）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。 （一）、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）间隔基金合同； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调节基金运作形势； （5）调理基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或提高销售服务费，但法律 法例要求调理该等酬劳圭臬或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会模范； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或系数执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 2、以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 执有东说念主大会： （1）调低除基金管束费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和基金合同章程的范围内调理本基金的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下变更收费形势、调理本基金的基金份额类别的建立； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （6）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东说念主大会的除外的 其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集形势 1、除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。 2、基金管束东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。 3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主就吞并事项书面要求 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金 份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主就吞并事项要求召开 基金份额执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。 6、基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘细目开会时辰、地点、形势和权 益登记日。 （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知形势 1、召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议格式； （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 2、采选通讯开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通讯形势、寄予的公证机关特等联 系形势和接洽东说念主、书面表决观念寄交的截止时辰和收取形势。 3、如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。 （四）基金份额执有东说念主出席会议的形势 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。 1、现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予说明注解录用 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解适正当律法例、基金合同 和会议通知的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记尊府相 符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面 格式在表决戒指日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形势进行表 决。 在同期适合以下条件时，通讯开会的形势视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在2个作事日内一语气公 布相关教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的形势收取基金份额执有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经通知不参加收取书面表决观念的，不影响表决效率； （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的执有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具 书面观念； （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解符 正当律法例、基金合同和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额执有东说念主亦可采 用 其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体形势由会议召集 东说念主细目并在会议通知中列明。 4、在会议召开形势上，本基金亦可采选其他非现场形势或者以现场形势与 非现场形势相衔接的形势召开基金份额执有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯形势开会的模范进行。 （五）议事内容与模范 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会议论的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事模范 （1）现场开会 在现场开会的形势下，起初由大会主执东说念主按照下列第七条章程模范细目和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作形势、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为灵验。 基金份额执有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。 采选通讯形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔听说明注解，不然提交适合会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议通知章程的书面表决观念视为灵验表决，表决 观念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额 执有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当就地公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）凯旋与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。 基金份额执有东说念主大会决议自凯旋之日起2日内在指定媒介上公告。如果采选 通讯形势进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践凯旋的基金份额执有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有不悉力。 （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 三、基金合同破除和间隔的事由、模范 （一）基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的模范进行。 （二）基金合同的变更 1、变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、对于基金合同变更的基金份额执有东说念主大会决议自凯旋后方可实践，并自 决议凯旋后两日内在指定媒介公告。 （三）基金合同的间隔事由 有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 1、基金份额执有东说念主大会决定间隔的； 2、基金管束东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在6个月内莫得新基金管束东说念主、新 基金托管东说念主连续的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。 （四）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现基金合同间隔事由之日起30个作事日内成立 计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐模范： （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讨教； （5）礼聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律观念书； （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 （五）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （六）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。 （七）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 （八）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 四、争议责罚形势 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均 有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，厚爱基金份额执有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势 基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。 附件二 基金托管公约内容选录 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管束东说念主 称呼：中欧基金管束有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 479 号8 层 邮政编码：200120 法定代表东说念主：窦玉明 成立日历：2006年7月19日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2006]102号 组织格式：有限作事公司 注册成本：2.20亿元 存续期间：执续辩论 辩论范围：基金召募、基金销售、资产管束和经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的神态，经相关部门批准后方可开展辩论行径） （二）基金托管东说念主 称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织格式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：执续辩论 辩论范围：摄取公众入款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘 圭臬的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相关本事系统，对基金现实投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板以特等他经中国证监会核准上市的股票）、港股通机 制下允许买卖的章程范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、 可交换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融 资券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款及现款、养殖器具（权 证、股指期货、股票期权等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具（但需适合中国证监会的相关章程）。 港股通标的股票包括沪港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称沪港通）和 深港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称深港通）下，按照上海证券走动所和 深圳证券走动所的相关要求买卖沪港通和深港通章程范围内的香港联合走动所 上市的股票。 在适合相关法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，基金管束东说念主在履行稳妥模范后，可通过深港通投资香港联合走动所上市的 股票，无需召开基金份额执有东说念主大会。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（投资于国内照章刊行上市 的股票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产 的0%-95%），其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现款基金资 产的80%；权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；每个往未来日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的5%。股指期货特等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程实践。 （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 1、本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（投资于国内照章刊行上 市的股票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资 产的0%-95%），其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现款基金 资产的80%； 2、每个往未来日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后， 本基金执有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％； 3、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值(吞并家公司在境内和香港同期 上市的A+H股系数诡计）不越过基金资产净值的10％； 4、本基金管束东说念主管束的且由本基金托管东说念主托管的全部基金执有一家公司发 行的证券，不越过该证券的10％； 5、本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金(包括通达式 基金以及处于通达期的按时通达基金)执有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得越过该上市公司可流通股票的15%；本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 30%； 6、本基金执有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； 7、本基金管束东说念主管束的且由本基金托管东说念主托管的全部基金执有的吞并权证， 不得越过该权证的10％； 8、本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得越过上一往未来基金资产 净值的0.5％； 9、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％； 10、本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％； 11、本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该 资产支执证券界限的10％； 12、本基金管束东说念主管束的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东说念主的各类资产支执证券，不得越过其各类资产支执证券系数界限的10％； 13、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基 金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级 讨教发布之日起3个月内赐与全部卖出； 14、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 15、本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为1 年，债券回购到期后不得缓期； 16、本基金资产总值不得越过基金资产净值的140%； 17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的 成分致使基金不适合前款所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 18、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 19、本基金参与股指期货走动，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金资产净值的10%； 2）本基金在职何往未来日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 执有的股票总市值的20%； 3）本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往未来基金资产净值的20%； 4）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 5）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差 诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 本基金在开动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同 就股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》 20、本基金参与股票期权走动，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应执有合约行权所需的全额现款或走动所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的20%，其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 本居品如需参加期权走动，应当按照现存证券账户开立形势向中国证券登记 结算有限作事公司苦求新开立一个浅近证券账户，基金管束东说念主负责将该证券账户 指定走动在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立 养殖品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权走动。 21、本基金执有的通盘流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值 的10%；本基金执有的吞并流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值 的 5%； 22、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内 上市走动的股票合并诡计； 23、法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第2、13、17、18项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基 金界限变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述章程投资比 例的，基金管束东说念主应当在10个往未来内进行调理，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。 基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同凯旋之日起 开动。 法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照调理后的章程实践。 （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督形势进行监督。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主特等控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，解雇基金份 额执有东说念主利益优先的原则，预防利益冲突，相关走动必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息显露义务。 （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的、经耐心遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单。基金管束东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券 阛阓遴聘走动敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场走动敌手名单进行走动。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名 单进行更新，新名单细当今已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动， 仍应按照公约进行结算。如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券市 场走动敌手名单及结算形势的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与走动敌手发生 走动前3个作事日内与基金托管东说念主协商责罚。 基金管束东说念主负责对走动敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的走动法律解释进行 走动，并负责责罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目的时辰前仍未承担失约作事特等他相关法律作事的，基金管束东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主没 有按照事前约定的走动敌手或走动形势进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。 （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资流通受限证券进行监督。 此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不澈底一致，基金管束 东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险阻挡轨制，预防流动性风险、法律 风险和操作风险等多样风险。基金投资流通受限证券，还应遵守《对于基金投资 非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通知》等相关法律法例章程。基金托 管东说念主对基金管束东说念主是否遵摄影关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和 比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰球银行间 债券阛阓走动的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责 相关作事的落实和和谐，并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管束东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东说念主承担。 本基金投资流通受限证券，不得预支任何格式的保证金。 2.基金管束东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应酬责罚方法，以及相关极端情 况 的处置。基金管束东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。 基金管束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极灵验的方法，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基 金普遍赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管束东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管束东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿作事的，基金管束东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主应至少于投资前三个作事日向基 金托管东说念主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府着实、准确、 圆善。相关尊府如有调理，基金管束东说念主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。 （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债 登记结算有限作事公司签订的证券登记及服务公约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 4.基金管束东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往未来内，在中国证监 会指定媒介显露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金相关投资流通受限证券比举例违抗相关限制章程，在合理期限内未能 进行实时调理，基金管束东说念主应在两个作事日内编制临时讨教书，赐与公告。 5.基金托管东说念主根据相关章程有权对基金管束东说念主进行以下事项监督： （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例遵守情况。 （2）在基金投资流通受限证券管束作事方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 （3）相关比例限制的实践情况。 （4）信息显露情况。 6.相关法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进 行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆 等形势通知基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管束东说念主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面格式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。 （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管束东说念主 应在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督讨教的事项，基金管束东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据走动模范还是凯旋的指示违抗法 律、行政法例和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基 金管束东说念主，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，应实时讨教中国证监会， 同期通知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金管束东说念主无正 当情理，断绝、落魄对方根据本托管公约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应讨教中国证监会。 三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指 令办理计帐交收、相关信息显露和监督基金投资运作等行径。 （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实践或无故延长实践基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本公约特等他相关章程时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面格式给基金 管束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在章程时辰内回话基金管束 东说念主并改正。 （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时讨教中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、落魄对方根据本公约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讨教中国证监会。 四、基金财产守护 （一）基金财产守护的原则 1.基金财产应零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2.基金托管东说念主应安全守护基金财产。 3.基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户。 4.基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的圆善 与零丁。 5.基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定守护基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事 公司结算数据完成场内走动交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与相关当事东说念主确 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通知基金管束东说念主采选方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 7.除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1.基金召募期间召募的资金应存于基金管束东说念主或其寄予的登记机构在基金 托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主或其寄予的登 记机构开立并管束。 2.基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额执有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管束东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，礼聘具有从事证券相关业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讨教。 出具的验资讨教由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 3.若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金管束东说念主 按章程办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管束 1.基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 3.基金银行账户的开立和管束应适合银行业监督管束机构的相关章程。 4.在适正当律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户 办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 1.基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司为基金开立基金托管东说念主与 基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的 管束和运用由基金管束东说念主负责。 证券账户开户费由基金管束东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管束 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管束东说念主。4.基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司 开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公 司的一级法东说念主计帐作事，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程以及基金管束东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》实践。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚决日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。 （五）债券托管账户的开设和管束 《基金合同》凯旋后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预寰球银 行间同行拆借阛阓的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的相关章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主 公约。 （六）其他账户的开立和管束 1.在本托管公约坚决日之后，本基金被允许从事适正当律法例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由 基金管束东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关法律解释使用并管束。 2.法律法例等相关章程对相关账户的开立和管束另有章程的，从其章程办 理。 （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护 基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中 心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行按时入款证实书等 有价凭证的购买和转让，按基金管束东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主除外机构现实灵验阻挡或守护的资产不承担守护作事。 （八）与基金财产相关的紧要合同的守护 与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主 守护。除本公约另有章程外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的 原件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形势将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为《基 金合同》间隔后15年。 五、基金资产净值诡计和司帐核算 （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及模范 1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准 到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 基金管束东说念主每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 2.基金管束东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 2.估值方法 以下固定收益品种指国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调节债券、可交换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支执证券等。 （1）证券走动所上市的有价证券的估值 ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市 价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近走动市价，细目公允价钱。 ②在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 ③对在走动所阛阓上市走动的可调节债券和深交所阛阓上市的可交换债券， 按照逐日收盘价行为估值全价。 ④对在走动所阛阓挂牌转让的资产支执证券、次级债，估值日不存在活跃市 场时采选估值本事细目其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，应 执续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生变嫌时作念出稳妥调理。”； （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事细目公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值; ③初度公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在走动所上市后，按走动所 上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会相关章程细目公允价值。 （3）寰球银行间债券阛阓走动的债券、资产支执证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值。 （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别 估值。 （5）股指期货合约的估值方法 ①评估股指期货合约价值时，应当采选阛阓公认或者合理的估值方法细目公 允价值。 ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往未来结算价估值。 （6）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往未来结 算价估值。如有相关法律法例以及监管部门相关章程，按其章程内容进行估值。 （7）执有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。 （8）汇率 本基金外币资产价值诡计中，波及港币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇 率不再发布或发生紧要变更，或阛阓上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率 时，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况调理本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东说念主大会。 若无法取得上 述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主所提供的合理公开外汇阛阓走动价钱。 （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实践。 （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （11）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分厚爱基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 3.特殊情形的处理 基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的纰缪 不行为基金资产估值空虚处理。 由于不可抗力原因，或证券/期货走动所、登记结算公司发送的数据空虚等 其他原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、稳妥、合理的方法进行 稽查，然则未能发现该空虚而形成的基金资产估值空虚，基金管束东说念主、基金托管 东说念主不错免除补偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的方法消弱或 甩掉由此形成的影响。 （三）基金份额净值空虚的处理形势 1.当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额 净值空虚；基金份额净值出现空虚时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的方法重视损失进一步扩大；空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到 基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公告；当发生净值诡计空虚时，由基 金管束东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成损失的，应由基金管束东说念主 先行赔付，基金管束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 2.当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的作事，经证据后 按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 (2)若基金管束东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而 且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照 管束费和托管费的比例各自承担相应的作事。 (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次从头 诡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管束东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由 基金管束东说念主负责赔付。 (4)由于基金管束东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计空虚而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金管束东说念主负责赔付。 3.基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统建立而产生的净值诡计尾差， 以基金管束东说念主诡计结果为准。 4.前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所波及的证券/期货走动阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时； 2.因不可抗力致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的，基金管束东说念主应当暂停基金估值 ； 4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金司帐轨制 按国度相关部门章程的司帐轨制实践。 （六）基金账册的建立 基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教。基金管束东说念主独迅速 建立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为 准。 （七）基金财务报表与讨教的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。 2.报表复核 基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通知基金管束东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据澈底 一致。 3.财务报表的编制与复核时辰安排 (1)报表的编制 基金管束东说念主应当在每月收尾后5个作事日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起15个作事日内完成基金季度讨教的编制；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期讨教的编制及复核；在每年收尾之日三个月内完成基金年度 讨教的编制及复核。基金年度讨教的财务司帐讨教应当经过审计。《基金合同》 凯旋不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度报 告。 (2)报表的复核 基金管束东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相关章程为准。 基金管束东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及讨教。 （八）基金管束东说念主应在编制季度讨教、中期讨教或者年度讨教之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额执有东说念主名册的守护 基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于15年。如不 能妥善守护，则按相关法例承担作事。 在基金托管东说念主要求或编制中期讨教和年报前，基金管束东说念主应将相关尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和圆善性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵守隐私义务。 七、争议责罚形势 因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、 长入不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，厚爱基金份额 执有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统治。 八、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更模范 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的 章程有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。 （二）托管公约间隔的情形 1.《基金合同》间隔； 2.基金托管东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主秉承基金资产； 3.基金管束东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金管束东说念主秉承基金管束权； 4.发生法律法例或《基金合同》章程的间隔事项。 （三）基金财产的计帐 1.基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个作事日内 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 2.基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3.基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4.基金财产计帐模范： (1)《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐讨教； (5)礼聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书； (6)将计帐讨教报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产计帐的期限为6个月。 6.计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。 8.基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。 9.基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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